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沧州武术_华安强化收益债券型证券投资基金2019年第1季度陈诉

日期:2019-09-25 浏览:

基金解决人:华安基金解决有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 陈诉送出日期:二〇一九年四月二十日 §1  重要提示 基金解决人的董事会及董事担保本陈诉所载材料不存在虚假记载、误导性述说或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和残缺性承担个别及连带责任。  基金托管人中国工商银行股份有限公司依照本基金合同规定,于2019年4月18日复核了本陈诉中的财务指标、净值默示和投资组合陈诉等内容,担保复核内容不存在虚假记载、误导性述说可能重大遗漏。  基金解决人理睬以诚心信用、勤勉尽责的原则解决和运用基金资产,但不担保基金制止盈利。  基金的过往业绩其实不代表其未来默示。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。  本陈诉中财务材料未经审计。 本陈诉期自2019年1月1日起至3月31日止。 §2  基金产品轮廓 基金简称  华安强化收益债券    基金主代码  040012    基金运作方式  契约型开放式    基金合同生效日  2009年4月13日    陈诉期末基金份额总额  84,458,023.20份    投资目标  在控制风险和坚持资产流动性的前提下,通过增强信用产品的投资,以获取资产的长时间增值。    投资计谋  本基金将以宏观经济、市场利率研究主导固定收益资产投资,在控制风险和坚持资产流动性的前提下,获取债券市场平均收益;同时在严格的信用评估和利差阐发基础上,通过投资于有制止信用风险、具有较高收益率的信用类债券,以获取逾越市场平均程度的收益;此外,本基金还将通过积极的新股申购和个股精选来增强基金资产的收益。    业绩对照基准  中国债券综合指数收益率×90%+中证红利指数收益率×10%    风险收益特征  本基金属于具有中低风险收益特征的基金品种,其长时间平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属于证券投资基金中的中低等风险和中低等收益品种。    基金解决人  华安基金解决有限公司    基金托管人  中国工商银行股份有限公司    部属分级基金的基金简称  华安强化收益债券A  华安强化收益债券B    部属分级基金的交易代码  040012  040013    陈诉期末部属分级基金的份额总额  49,106,943.15份  35,351,080.05份    §3  次要财务指标和基金净值默示 3.1 次要财务指标 单位:人民币元 次要财务指标  陈诉期 (2019年1月1日-2019年3月31日)      华安强化收益债券A  华安强化收益债券B    1.本期已实现收益  2,150,000.58  1,519,405.27    2.本期利润  1,887,765.06  1,332,144.28    3.加权平均基金份额本期利润  0.0395  0.0381    4.期末基金资产净值  60,539,165.97  43,336,832.01    5.期末基金份额净值  1.233  1.226    注:1.所述基金业绩指标不包含持有人认购或交易基金的各项费用(譬喻:封闭式基金交易佣金,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益程度要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变革收益)扣除了相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变革收益。 3.2 基金净值默示 3.2.1本陈诉期基金份额净值增长率及其与同期业绩对照基准收益率的对照 1、华安强化收益债券A: 阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩对照基准收益率③  业绩对照基准收益率标准差④  ①-③  ②-④    过去三个月  3.35%  0.50%  2.79%  0.12%  0.56%  0.38%    2、华安强化收益债券B: 阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩对照基准收益率③  业绩对照基准收益率标准差④  ①-③  ②-④    过去三个月  3.19%  0.48%  2.79%  0.12%  0.40%  0.36%    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变革及其与同期业绩对照基准收益率变革的对照 华安强化收益债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩对照基准收益率的历史走势相比图 (2009年4月13日至2019年3月31日) 1.华安强化收益债券A: / 2.华安强化收益债券B: / §4  解决人陈诉 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名  职务  任本基金的基金经理期限  证券从业年限  阐明        任职日期  离任日期        苏玉平  本基金的基金经理  2011-07-19  -  21年  货币银行硕士,21年证券、基金行业从业经历。曾任海通证券有限责任公司投资银行部项目经理;交通银行托管部内控监察和市场拓展部经理;中德安联保险有限公司投资部局部经理;国联安基金解决有限公司基金经理。2011年2月列入华安基金解决有限公司。2011年7月起担任本基金的基金经理;2011年12月起同时担任华安信用四季红债券型证券投资基金的基金经理;2013年2月起担任华安纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理。2013年11月至2017年6月担任华安年年红按期开放债券型证券投资基金的基金经理。2014年4月至2017年2月同时担任华安新活力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年1月至2017年2月担任华安安享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年9月至2018年1月,同时担任华安新财产灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。    注:此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,即以书记日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格解决法式》的相关规定。 4.2解决人对陈诉期内本基金运作遵规守信情况的阐明 本陈诉期内,本基金解决人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募阐明书等有关基金法律文件的规定,本着诚心信用、勤勉尽责的原则解决和运用基金资产,在控制风险的前提下,

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,为基金份额持有人谋求最大所长,不存在违法违规或未履行基金合同理睬的情形。 4.3 公平交易专项阐明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 依照中国证监会《证券投资基金解决公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《华安基金解决有限公司公平交易解决制度》,将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产解决组合及其他投资组合资产在研究阐发、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易解决中。控制法子包含:在研究环节,研究员在为公司解决的各类投资组合提供研究信息、投资倡议过程中,使用晨会发言、发送邮件、登录在研究陈诉解决系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节,公司各投资组合经理依照投资组合的风格和投资计谋,制定并严格执行交易决策规则,以担保各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制,投资组合经理在授权范围内自主决策,超出投资权限的利用须要经过严格的审批办法。在交易环节,公司实行逼迫公平交易机制,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。(1) 交易所二级市场业务,遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则,实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。(2) 交易所一级市场业务,投资组合经理按意愿独立进行业务陈述,集中交易部以投资组合名义对外进行陈述。若该业务以公司名义进行陈述与中签,则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配,且以公司名义获得,则投资局部在合规监察员监督介入下,进行公平协商分配。(3) 银行间市场业务遵循指令时间优先原则,先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群,发布询价需求和成效,做到信息暗地。若是多个投资组合进行一级市场投标,则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易属下达投资意向,交易员以此进行投标,以确保中签成效与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配,且以公司名义获得,则投资局部在风控局部的监督介入下,进行公平协商分配。交易监控、阐发与评估环节,公司风险解决部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非暗地发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及也许导致不公平交易和所长输送的异常交易行为进行监控;风险解决部依照市场公认的第三方信息(如:中债登的债券估值),按期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查,对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行阐发。 本陈诉期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项阐明 依照中国证监会《证券投资基金解决公司公平交易制度指导意见》,公司合规监察稽核部会同基金投资、交易局部讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则,并在投资系统中进行了设置,实现了彻底的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的搜查;风险解决部开发了同向交易阐发系统,对相关同向交易指标进行继续监控,并按期对组合间的同向交易行为进行了重点阐发。本陈诉期内,除了指数基金以外的所有投资组合介入的交易所暗地竞价交易中,浮现同日反向交易成交较少的单边交易量超出该证券当日成交量的5%的次数为0次,未浮现异常交易。 4.4 陈诉期内基金的投资计谋和业绩默示阐明 4.4.1陈诉期内基金投资计谋和运作阐发 一月份债市持续去年四季度的趋势,收益率连续下行。进入二月,随着宽信用政策的加强,金融数据的大幅改善,利率债和信用债都有所调整。由于央行货币宽松预期未变,所以调整在制止范围内,短久期与低等级利差有所收窄,高等级恒久期利差有所走阔。在全球经济下行压力增大的背景下,全球各大央行货币政策将由2018年的分化从头走向趋于宽松。此中美联储年内将暂停加息,并在9月末停止缩表,中美贸易谈判也有阶段性告竣协议预期。市场风险偏好大幅上行,权益资产涨势喜人。 本基金维持权益资产高配,积极介入股市回暖带来的机会。对债券维历久期标配,无杠杆利用。在严控信用风险情况下,信用债采用票息计谋。同时积极介入一级市场转债申购,增强组合收益。 4.4.2陈诉期内基金的业绩默示 截至2019年3月31日,华安强化收益债券A份额净值为1.233元,B份额净值为1.226元;华安强化收益债券A份额净值增长率为3.35%,同期业绩对照基准增长率为2.79%; B份额净值增长率为3.19%,同期业绩对照基准增长率为2.79 %。 4.5解决人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 在宽信用政策的持续下,2019年二季度国内经济预期稳中有升,市场风险偏好也也许大要率连续提升。猪价对通胀影响暂时有限。虽然全球经济进入下行周期,货币转向宽松,债市外部环境整体利多,但经济数据阶段性走好和权益市场的分流将压制利率下行。二季度紧密追踪基本面数据、货币政策、监管政策及中美贸易摩擦进展,抓住债市或有调整带来的投资机会。 未来债市连续有布局性机会,本基金将连续控制好信用风险,抓住机会提升收益。同时积极介入经济企稳回升带来的股市、可转债投资机会。 4.6陈诉期内基金持有人数或基金资产净值预警阐明 本基金陈诉期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。 §5  投资组合陈诉 5.1 陈诉期末基金资产组合情况 序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)    1  权益投资  10,599,330.00  9.50      此中:股票  10,599,330.00  9.50    2  固定收益投资  85,908,255.04  77.03      此中:债券  85,908,255.04  77.03      资产支持证券  -  -    3  贵金属投资  -  -    4  金融衍生品投资  -  -    5  买入返售金融资产  10,000,125.00  8.97      此中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -    6  银行存款和结算备付金合计  2,525,241.47  2.26    7  其他各项资产  2,491,575.75  2.23    8  合计  111,524,527.26  100.00    5.2 陈诉期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合 代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)    A  农、林、牧、渔业  -  -    B  采矿业  -  -    C  创造业  5,080,330.00  4.八九    D  电力、热力、燃气及水出产和供应业  -  -    E  建筑业  -  -    F  批发和零售业  -  -    G  交通运输、仓储和邮政业  -  -    H  住宿和餐饮业  -  -    I  信息传输、软件和信息技术供职业  2,981,000.00  2.87    J  金融业  -  -    K  房地财富  -  -    L  租赁和商务供职业  -  -    M  科学研究和技术供职业  -  -    N  水利、环境和公共步伐解决业  -  -    O  居民供职、补缀和其他供职业  -  -    P  教育  -  -    Q  卫生和社会工作  2,538,000.00  2.44    R  文化、体育和娱乐业  -  -    S  综合  -  -      合计  10,599,330.00  10.20    5.2.2陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无 5.3 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)    1  002410  广联达  100,000  2,981,000.00  2.87    2  600763  通策医疗  36,000  2,538,000.00  2.44    3  000333  美的集团  45,000  2,192,850.00  2.11    4  000568  泸州老窖  16,000  1,065,280.00  1.03    5  600529  山东药玻  30,000  765,000.00  0.74    6  600887  伊利股份  20,000  582,200.00  0.56    7  000858  五 粮 液  5,000  475,000.00  0.46    5.4 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合 序号  债券品种  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)    1  国家债券  -  -    2  央行票据  -  -    3  金融债券  5,000,500.00  4.81      此中:政策性金融债  5,000,500.00  4.81    4  企业债券  27,145,500.00  26.13    5  企业短期融资券  5,045,000.00  4.86    6  中期票据  35,515,000.00  34.19    7  可转债(可交换债)  13,202,255.04  12.71    8  同业存单  -  -    9  其他  -  -    10  合计  85,908,255.04  82.70    5.5 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号  债券代码  债券名称  数量(张)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)    1  101800409  18闽投MTN001  50,000  5,169,000.00  4.98    2  101800745  18中交三航MTN001  50,000  5,160,000.00  4.97    3  101800376  18苏国信MTN001A  50,000  5,119,500.00  4.93    4  112546  17万科01  50,000  5,079,500.00  4.八九    5  155026  18沪资03  50,000  5,058,000.00  4.87    5.6 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。 5.7 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五珍贵金属投资明细 本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。 5.8陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本陈诉期末未持有权证投资。 5.9 陈诉期末本基金投资的股指期货交易情况阐明 5.9.1 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本陈诉期没有投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10陈诉期末本基金投资的国债期货交易情况阐明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本陈诉期没有投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11投资组合陈诉附注 5.11.1本陈诉期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管局部存案调查的,也没有在陈诉体例日前一年内受到暗地谴责、奖励的情况。 5.11.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于跨越基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号  名称  金额(元)    1  存出担保金  26,185.66    2  应收证券清算款  727,128.21    3  应收股利  -    4  应收利息  1,710,520.37    5  应收申购款  27,741.51    6  其他应收款  -    7  待摊费用  -    8  其他  -    9  合计  2,491,575.75    5.11.4陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号  债券代码  债券名称  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)    1  123002  国祯转债  1,553,441.84  1.50    2  127005  长证转债  6八九,940.00  0.66    3  113517  曙光转债  518,452.20  0.50    5.11.5陈诉期末前十名股票中存在疏通受限情况的阐明 本基金本陈诉期末未持有存在疏通受限情况的股票。 §6  开放式基金份额变革 单位:份 项目  华安强化收益债券A  华安强化收益债券B    本陈诉期期初基金份额总额  47,627,129.83  34,526,490.47    陈诉期基金总申购份额  5,722,154.60  1,906,687.08    减:陈诉期基金总赎回份额  4,242,341.28  1,082,097.50    陈诉期基金拆分变革份额  -  -    本陈诉期期末基金份额总额  49,106,943.15  35,351,080.05    §7基金解决人运用固有资金投成本基金情况 7.1基金解决人运用固有资金投成本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 陈诉期内单一投资者持有基金份额比例到达或超出20%的情况 投资者类别  陈诉期内持有基金份额改观情况  陈诉期末持有基金情况      序号  持有基金份额比例到达可能超出20%的时间区间  期初份额  申购份额  赎回份额  持有份额  份额占比     机构  1  20190101-20190305  16,603,223.23  0.00  0.00  16,603,223.23  19.66%    产品特有风险    本基金陈诉期内浮现单一投资者持有基金份额比例到达可能超出20%的情形。如该单一投资者大额赎回将也许导致基金份额净值颠簸风险、基金流动性风险等特定风险。    8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、《华安强化收益债券型证券投资基金基金合同》 2、《华安强化收益债券型证券投资基金招募阐明书》 3、《华安强化收益债券型证券投资基金托管协议》 9.2寄存地点 基金解决人和基金托管人的办公场所,并登载于基金解决人互联网站。 9.3查阅方式 投资者可登录基金解决人互联网站查阅,或在营业时间内至基金解决人或基金托管人的办公场所免费查阅。 华安基金解决有限公司 二〇一九年四月二十日