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沧州市中心医院_天眼看澳洲:ASIC发布上半年金融活动监管陈诉

日期:2019-09-27 浏览:

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沧州市中心医院_天眼看澳洲:ASIC发布上半年金融活动监管陈诉

      咖啡配月饼,牛排加盏茶,在度过一个中西结合的中秋之后,澳大利亚这个在大洋洲颇有存在感的国家也即将迎来一阵春意。虽然在紫外线强度上,澳洲绝对一骑绝尘,遥遥领先。夏季刺目扎眼的阳光让墨镜成了除了手机钱包之外的出行必备佳品,裸眼直面阳光超出3秒就堪称生命无法接受之痛。但是澳洲的春天却出人意料的温和,暖融融的阳光和适度的降水也是许多伴侣们选择在澳洲定居的关键因素之一。当然间歇的暴风和时一直停摆的交通也让人哭无可奈何,报怨连连。

  而在澳洲缓缓步入春季的过程中,澳洲金融市场也浮现了新的改观。9月23日(周一),澳洲证券投资委员会(ASIC)发布了2019年上半年公司金融活动监管的陈诉;9月25日至10月3日,在澳洲绝大大都首府都会将举办两年一度企业融资联络会议,适时ASIC将就其发布的陈诉进行进一步的讨论并回复与会者相关问题;近期ASIC也对养老金相关法律文件进行修改。

  ASIC发布上半年金融活动监管陈诉

  9月23日(周一)ASIC发布了关于2019年1月至6月之间公司金融活动监管的陈诉,此中也包含ASIC未来6个月重点领域的具体进展。《陈诉630:2019年1月至6月 ASIC对公司金融监管》下称(REP 630)中针对一下几个领域列出相关数据和指导:融资交易、合并收购、专家、公司解决。

  陈诉中也讨论了这些领域再实践上浮现的关键问题,譬喻导致ASIC干预的问题,ASIC对于此期间交易中问题的反馈以及ASIC对于未来重点领域的看法等等。

  次要的意见与倡议概括如下:

  融资

  1)对于在此期间提交的所有招股阐明书,ASIC对此中超出四分之一要求进行表露补救或修改。与以往一样,商业模式表露不够或不明确、资金的使用以及风险表露等问题仍然是ASIC所担心的问题。不言而喻,这些问题依然有改进的空间,ASIC将鼓动金融参谋在辅佐准备表露文件时牢记此点。

  ASIC发现处于相对初期和吃亏阶段的技术开发和供职公司的IPO(初次暗地募股)数量有所增加。通常情况下,ASIC寻求对收入增长和客户数量方面的表露进行纠正和补救表露,因为这两项是此类发行人招股阐明书中的重点领域。

  如发行人聘用营销商推广募股,ASIC应积极监察其市场推广活动及材料,以确保无误导及欺骗性信息。

  专家

  在本陈诉所述期间,ASIC对独立专家持牌人进行的监测发现,有几位专家没有留存或不具备空虚的编写专家陈诉内部办法的内部文件。

  合并收购

  在过去12个月,ASIC曾4次拒绝颁发无异议信(No-objection Letters)或采用干预手腕反对容许某项谋划。ASIC表示对于波及到违反收购监管条例、损害方案办法诚心性做法的谋划安放采用严格审查。

  ASIC希望那些会在某项谋划中获利的负责人在考虑是否做出倡议时,要事先对潜在的所长斗嘴进行考量,并在文件中予以表露。除有关表露和要约布局的事项外,ASIC还发现了一些在交易过程中对市场诚心性造成不良影响的做法,包含与大量持股表露和收购要约最低蒙受条件有关的事项。

  公司解决

  本月25日(周三)至10月3日期间,在大大都州的首府都会会举办的两年一度的企业融资联络会议(Corporate Finance Liaison meetings)。ASIC将借此时机进一步就陈诉细则进行讨论并对陈诉所述以来发生的问题予以解答。

  ASIC对养老金相关法律文件进行修改

  依照澳大利亚2003年《立法法》,大大都法律文件会在10年后自动终止或失效,在此之前必须采用步履予以留存。尽管退休金有关的法律文件不在“日落条款”之列,但为了维持良好的监管,ASIC可对与退休金有关的法律文件进行审查和重修,以确保其与时俱进、适用且需要。近期,ASIC从头制定了《类别命令[CO 09/437]》,在《ASIC关于公司无人认领退休金-前耐久居民文书》(下称2019/873),进一步减免法定退休金受托人在2001年《公司法》中某些义务。

  但需符合以下条件:1)产品表露文件和养老金网站中包括了该类耐久居民的特定信息;2)如前耐久居民向受托人询问其养老金权益,受托人将提供合理的赞助。

  新文件持续之前文件的效力,除了要求现须在养老金网站而非受托人网站表露养老金产品信息。

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